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 大和証券 - Wikipedia
... 『ウィキペディア(Wikipedia)』 (大和證券 から転送) ... リテール営業では、この大和証券SMBCであまるほど引き受けた商品(公募株、リート) ... 2005年10月、姫路支店課長代理がインサイダー ...
大和証券(8601)、インサイダー取引の受託で証券取引等監視委員会から ...
大和証券姫路支店の投資銀行業務担当課長代理は2005年10月に、フジプレアムの役員や会社が行ったインサイダー取引※において、 ... 今件は大和証券の該当スタッフ側が、インサイダー取引に気がついたものの、上場時からの「お得意様」 ...
大和証券グループ本社 | 大和のCSR | 持続可能性報告書2003
大和証券SMBC元事業法人部長と元企業提携部次長が、法人関係情報*2を利用したインサイダー取引規制違反により、2003年5月に起訴されました。 ... なお、大和証券SMBCではインサイダー事件の防止のために、 ...
大和証券に処分勧告 姫路支店が内部取引に関与疑い
... インサイダー取引の疑いがあることを知りながら株式の買い付けを受託して証券取引法に違反したなどとして、大和証券 ... 大和証券グループでは２００３年６月、元社員のインサイダー取引で大和証券ＳＭＢＣが業務の一部停止を命令されており、 ...
J-CASTモバイル ニュース:大和証券本社 忘年会シーズンなのに 飲酒 ...
大和証券グループがインサイダー取引で、また金融庁の処分を受けた。 証券取引等監視委員会は2006年11月22日、大和証券と同姫路支店の元支店長ら社員3人が、インサイダー ... 大和証券グループは03年6月、元社員のインサイダー取引で大和証券 ...
大和総研ホールディングス /コラム:初の課徴金納付命令と証券取引等監視 ...
... ２件目の課徴金納付命令勧告が、別の会社のインサイダー取引に関 連して出されている。 ... 2005年4月にインサイダー取引、相場操縦、風説の流布、有価証券届出書等の虚偽記載を対象にスタートした。 ... 大和証券SMBC大和証券大和証券グループ本社 ...
金融庁が野村の処分検討、「21銘柄」でインサイダーの規模把握へ ...
過去の証券会社でのインサイダー事件は、２００２年と２００３年に発覚した大和証券ＳＭＢＣと野村証券の元社員らによるニチメンインフニティ株のＴＯＢ(株式公開買い付け)をめぐる事件がある。 証券監視委は、大和証券ＳＭＢＣの元社員２人と野村証券元社員１人を刑事告発した。 ...
大和証券 とは
リテール営業では、この大和証券SMBCであまるほど引き受けた商品(公募株、リート)を他では購入できない商品として積極的に販売している。 ... 2005年10月、姫路支店課長代理がインサイダー取引の疑いがある注文を受け付けた。 ...
大和証券/用語集/内部者
大和証券からの最新情報や店舗案内、主な商品の説明、口座開設など様々な情報を掲載しています。 ... インサイダー取引において、会社内部の情報に最も近い位置にいて刑事罰の対象になる者。 インサイダー取引は、会社関係者が一般投資家に情報が公開される前に、 ...
isologue - by 磯崎哲也事務所: ニッポン放送株式取得と ...
(追記2006/06/12:「ニッポン放送」「インサイダー」で検索すると、このエントリーが上位に来るので、大和証券SMBCさんの名誉のために追記いたしますが、これ以降のエントリでも記載してますが、この ...
「野村、顧客離れ広がる インサイダー事件余波」マネー・経済‐金融ニュース:イザ!
元社員によるインサイダー取引事件は、すでに野村ホールディングスの収益に影響を及ぼし始めている。 ... 大和証券投資信託 ... 平成１５年の大和証券ＳＭＢＣ社員のインサイダー取引に対する行政処分では、業務停止命令が下っている。 重要 ...
大和総研ホールディングス /コラム:公認会計士のインサイダー取引疑惑に思う!
公認会計士によるインサイダー取引の規制に関しては、金融商品取引法以上に特段の定めがあるわけではない。 日本公認会計士協会では、監査対象会社の株式所有を倫理規則で禁じているが、これは監査の独立性維持のための規則であり、インサイダー取引防止を主眼とした規則ではない。 ...
大和証券グループ本社 | 大和のCSR | 持続可能性報告書2007
健全な証券市場を維持・発展させていくことは大和証券グループの重要な責務です。 ... 大和証券のコンプライアンスとは、どのようなものなのでしょうか? ... インサイダー情報に関与する立場の投資銀行部員が一切の売買注文発注を受託できないようにしました。 ...
大和証券、本日12月1日にも金融庁から行政処分へ:Garbagenews.com
によると【金融庁】は本日12月1日午後にも、インサイダー取引の疑いを感知しながら顧客の買い付け注文を受けたとし、【大和証券(8601)】に対して行政処分を行うと報じた。 ... 【大和証券(8601)、インサイダー取引の受託で証券取引等監視委員会から処分勧告】 ...
インサイダー問題 大和証券に過怠金 : 金融ニュース : マネー・経済 ...
... 大和証券に過怠金. 日証協など. 日本証券業協会とジャスダック証券取引所は１９日、顧客のインサイダー取引を見逃すなどして行政処分を受けた大和証券 ... 大和証券は昨年１２月、ジャスダック上場銘柄の取引をめぐって、姫路支店の社員が顧客のインサイダー ...
野村證券株式会社【ブンナビ!2010(文化放送就職ナビ)】>NEWS
野村インサイダー 金融庁、処分検討を本格化 法人責任が焦点に(2008/06/07) ... 大和証券グループ(大和証券/大和証券ＳＭＢＣ/大和証券投資信託委託/大和住銀投信投資顧問/大和ＳＭＢＣキャピタル/大和総研グループ/大和証券ビジネスセンター) ...
野村証券社員 インサイダー取引 - 七五白書 (白けないために)
... 買収を扱う企業情報部にいた中国人の男性社員が、留学生仲間だった別の中国人男性とその弟に２社の内部情報を流したインサイダー取引の疑いで東京地検特捜部に逮捕されました。 ... 国内１６１本支店を持ち、大和証券、日興コーディアル証券と並ぶ３大証券の一つ。 ...
J-CASTニュース : 大和証券本社 忘年会シーズンなのに 飲酒「自粛 ...
大和証券グループがインサイダー取引で、また金融庁の処分を受けた。 ... 証券取引等監視委員会は2006年11月22日、大和証券と同姫路支店の元支店長ら社員3人が、インサイダー取引の疑いがあると知りながら、顧客の売買注文を受けたとして、 ...
松阪証券 社長日記 インサイダー容疑! 野村社員の逮捕
... M&A(合併・買収)のインサイダー情報を元に株式売買を繰り返していた疑いが強まり、金融商品取引法違反容疑で逮捕されました。 ... 入社間もない頃からインサイダー ... 約13年間の大和証券勤務を経て、 ...
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